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未能在新三板上市,数十万咨询服务费能不能要回来?法院这样判……

2020-10-16 12:09

挂牌上市是一家公司十分直接且重要的融资手法,而全国中小企业股份转让体系的呈现,让一些不契合主板等板块上市条件的企业,在专业的上市教导公司的协助下,可以愈加容易地经过挂牌新三板上市,然后拓展融资途径。近来,上海市宝山区人民法院审结了一同涉新三板挂牌上市的合同纠纷案,审理后确定挂牌上市的咨询教导公司不负有保证上市的职责,判定驳回了原告公司恳求返还教导服务费的诉请。

IC图

2017年12月,某电气公司与某财务咨询公司签定《协作意向金阐明》,其间约好由财务咨询公司为电气公司在新三板挂牌上市事宜供给前期尽职查询,电气公司为查询付出10万元意向金。一起该《阐明》还约好:若前期尽职查询以为电气公司不满足新三板上市条件,财务咨询公司需交还该10万元;如能持续推动,则签定愈加详细的服务协议。

2018年1月,财务咨询公司完结了《尽职查询报告》并经过微信发送给了电气公司。经过查询发现,该电气公司若能完结相应整改,可以契合新三板上市条件,所以两边持续签定《新三板挂牌及融资服务协议》。《协议》约好由财务咨询公司为电气公司新三板挂牌上市供给咨询、教导以及整改等服务,直至电气公司上市挂牌成功拿到新三板批阅资料。《协议》还约好,若因电气公司运营过程中产生严重失误,违背新三板相关规定导致无法成功上市,或因电气公司本身问题导致暂时不满足新三板上市要求或片面终了新三板上市进程,财务咨询公司不承当任何职责。

协议签定后,电气公司先后付出了30万元服务费及财务咨询公司作业人员的差旅费2.7万余元。

一年之后,电气公司未能如愿成功在新三板挂牌上市。电气公司以为,根据《阐明》及《协议》的约好,财务咨询公司对其负有保证在一年内完结教导挂牌上市的职责,但在上市计划产生屡次更改后,其仍未成功挂牌新三板上市,因而财务咨询公司的行为已构成违约。所以电气公司将财务咨询公司诉至宝山法院,恳求财务咨询公司返还所收取的30万元服务费、10万元意向金以及2.7万余元差旅费,并付出相应利息及违约金。

庭审中,被告财务咨询公司辩称,不同意原告悉数诉请。无论是《阐明》仍是《协议》,被告并不承当保证原告电气公司可以成功上市新三板的职责,新三板挂牌上市条件并不高,原告经过整改是契合上市条件,终究是否可以成功上市更多取决于其是否乐意协作。在股改过程中呈现了原告电气公司融资不到位无法扩展生产线的状况,融资本钱过大加之对新三板发展前景不明等要素导致电气公司失去了挂牌新三板的爱好,然后形成上市作业停止。而被告财务咨询公司现已按约履行了合同职责,详细包含整合券商、律师、审计等资源并完结尽职查询报告、整改计划等详细作业,已将作业推动至股改环节,并不存在违约行为,也彻底有理由收取相应服务费用。

宝山法院审理后以为,《阐明》和《协议》是原、被告两边实在意思表明,且合法有用,具有法令约束力,两边均应按约遵循职责。根据两边根据资料看,原告电气公司应当知晓终究能否在新三板上市并非由被告财务咨询公司单方面决议,原告电气公司本身需求协作完结相关作业,被告财务咨询公司不负有保证原告在新三板挂牌上市的职责。

在两边约好期限内,财务咨询公司提出了相应整改计划,电气公司也予以认可并许诺担任协作完结相关预备作业,故被告收取10万元意向金的做法并无不当。别的,根据根据显现,电气公司曾清晰表明因为在上市预备阶段的融资呈现问题并触发了前期出资对赌条款的回购条件,持续协作已不实际。因而,电气公司未能挂牌上市与上市预备阶段融资未果有亲近相关,电气公司在审理中也清晰表明上市预备阶段的融资问题与被告无关。而根据《协议》约好,因电气公司本身原因导致无法挂牌上市,财务咨询公司无需承当职责。被告财务咨询公司的履约行为并无不当,其按约整合券商、律师、审计等资源并完结了尽职查询、整改计划制造等相关预备作业,并据此收取40万元服务费及2.7万余元差旅费的做法于法根据。

综上,上海宝山法院依法判定驳回原告电气公司悉数诉讼恳求。判定后原告电气公司不服提出上诉,二审维持原判。

新民晚报记者 郭剑烽 通讯员 胡明冬